云南省证券从业资格考试：政府债券考试试卷
一、单项选择题〔共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意〕
1、在集合资产管理方案中，以下不需要客户承当的义务有__。
A．按合同约定承当投资风险 B．不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理方案
2、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 B．买入被低估的股票，买入被高估的股票 C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票 D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 3、以下各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 10007 元，且持续增长 B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000万元 C．最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000万元 D．最近两年营业收入增长率均不低于 20%
4、现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。
A．2 个 B．3 个 C．4 个 D．5 个 5、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是〔〕。
A．美元 B．欧元 C．特别提款权 D．英镑
6、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10 B．15
C．20 D．25
8、对在 6 个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10
9、辅导机构应催促辅导对象实现独立运营，做到〔〕独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员 C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理
10、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人 B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
11、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原那么。
A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
12、以下各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMS B．MACD C．KDJ D．RSI
13、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有主承销商资格 B．为 10 家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类 14、发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的根本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D．国有控股主体或自然人
15、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权
形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原那么进行。
A．投资优先 B．谁投资、谁拥有产权 C．出资时间先后 D．出资额多少
16、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死
17、作为“无盈利，无股息〞原那么的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息
18、国债交易的计息原那么是__。
A．算尾不算头 B．头尾都要算 C．算头不算尾 D．头尾都计息
19、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承当的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段 D．按规定缴存交易结算资金
20、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应〔〕进行收益分配。
A．每日 B．每周 C．每月 D．每季
21、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权根底资产性质的不同 D．协定价格与根底资产市场价格的关系
22、关于核准制，以下说法不正确的选项是__。
A．证券发行核准制实行实质管理原那么，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的假设干适合于发行的实质条件 B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市 C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定开展的需要
D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券 23、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的〔〕。
A．15% B．10% C．5% D．1%
24、买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算 B．一次成交，两次结算 C．两次成交，两次结算 D．两次成交，一次结算 25、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是〔〕。
A．公司新增股东 B．变更公司住所 C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处 共 二、多项选择题〔共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符有 合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分〕
1、根据根底资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。
A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议
2、限价委托方式的优点是__。
A．证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资方案 B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资方案 C．成交迅速且成交率高 D．优于市价委托成交 3、以下各项中，__不属于证券投资分析的意义。
A．有利于提高投资决策的科学性 B．有利于正确评估证券的投资价值 C．有利于降低投资者的投资风险 D．有利于实现高风险下的高收益
4、公开披露的基金信息不包括__。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产 5、基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动 B．对基金销售适用性原那么运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
6、证券投资基金份额持有人享有基金的__。
A．表决权 B．信息知情权 C．收益权 D．经营管理权
7、证券的柜台自营买卖具有的特点有__。
A．比拟集中 B．通常交易量较小 C．交易手续复杂 D．费时较少
8、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权效劳机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1 B．4 C．2 D．3
9、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
10、资产配置的恒定混合策略的特征包括〔〕。
A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型 C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中
11、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处分不包括__。
A．警告 B．罚款 C．暂停其从事证券业务 D．记过
12、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，归还向证券公司融入的证券。
A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
13、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。
A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购置资产 14、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式
指数基金份额上市前的有关登记手续。
A．托管银行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人
15、以下关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的选项是__。
A．证券分析师必须以真实执业 B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务 D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
16、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．8% B．4% C．6% D．5%
17、2021 年 1 月 21 日，中证指数正式发布沪深 300 风格指数系列，以下不属于衡量样本公司成长特征的因子的是__。
A．过去 3 年主营业务收入增长率 B．过去 3 年净利润增长率 C．过去 3 年内部增长率 D．过去 3 年负债变动率
18、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，以下属于货币市场的是__。
A．保险市场 B．基金市场 C．回购协议市场 D．商业票据市场
19、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易本钱______。〔〕 A．越小越低 B．越大越低 C．越小越高 D．越大越高
20、1940 年，__公布了基金法律的典范——?投资公司法?和?投资参谋法?。
A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国
21、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按〔〕支付。
A．日 B．周 C．月 D．年
22、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格〞项填报股东大会议案序号，其中〔〕元代表议案一。
A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0 23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合以下条件的是__。
A．依法成立 3 年以上 B．60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C．合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元 D．必须经税务部门批准
24、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。
A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 25、发行人在持续督导期问出现〔〕情形的，中国证监会自确认之日起 3 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．实际盈利低于盈利预测达 20%以上 B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前 l 年未经审计净资产的 5% C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前 1 年未经审计净资产的 5%，或者影响损益超过前 1 年经审计净利润的 l0% D．违规为他人提供担保涉及金额超过前 1 年未经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前 1 年经审计净利润的 l0%