一体化管理 体系文件
工 工 作 文 件（三）
文 件 编 号：JD/W43－44 修改版本号 ：A/0 编
制 ：陈阳敏
顾奎武等 批
准 ：
文件发放号 ：NO－ 生效实施日期：2004 年 6 月 1 日
广东省建东工程监理有限公司
二 ○〇四
年六月
监理工作流程图集
文 件 编 号：JD/W43 修改版本号 ：A/0 编
制 ：陈阳敏 审
核 ：朱进科 文件发放号 ：NO－ 生效实施日期：2004 年 6 月 1 日
广东省建东工程监理有限公司
二 ○〇四年六月
《监理工作流程图集》目录
一、图纸会审工作流程图……………………………………………(3) 二、施工进度控制工作流程图………………………………………(4) 三、原材料、构配件质量签认流程图………………………………(5) 四、进口材料设备质量控制流程图…………………………………(6) 五、隐蔽工程验收流程图……………………………………………(7) 六、分部分项工程签认流程图………………………………………(8) 七、工程变更流程图…………………………………………………(9) 八、设计变更流程图………………………………………………(10) 九、工程质量事故处理流程图……………………………………(11) 十、工程停、复工流程图…………………………………………(12) 十一、工程量计量与工程进度款支付流程图……………………(13)十二、索赔处理流程图……………………………………………(14) 十三、工程竣工验收流程图………………………………………(15) 十四、工程竣工验收备案流程图…………………………………(16)
一、 图 纸 会 审 工 作 流 程 图
技术部审查
项目监理组阅图 记录问题和建议
承包商阅图 记录问题和建议
按图号清点图纸
记下欠缺图号 请业主补齐
布置阅图
收到图纸
项目监理组整理、汇总形成书面审图意见
交业主转送设计院
项目监理组负责人主持图 纸会审、设计交底会议
项目监理组整理编写 图纸会审纪要
会审纪要会签后 送各有关单位
二、 施工进度控制工作流程图
报送业主 Y
确定项目目标总工期
承包商在开工前提交施工组织计划 及施工进度计划
报监理工程师审查
N
承包商分阶段提交详细计划或修改计划
送监理工程师审核签发
责成承包商采取措施
监理工程师 实施进度控制
承包商完成计划
承包商按计划实施 Y N Y Y N 承包商修改 责成承包商修改
三、原材料、构配件质量签认流程图
承包商填报“工程材料报审单”
送监理工程师报验
现场材料取样送验
审查材料清单检查材料构 件的外观质量、完好情况 N N
材料质量和规格是否符合规范和设计要求
不合格材料处理
要求承包商进一步 提供单、证或手续
单、证是否齐全？ 签署 “工程材料报验单”
Y Y
四、进口材料设备质量 控制流程图
承包商填报 进口材料设备报审单
送监理工程师报验
N
Y N Y
核查商检局签署产品 使用合格证
材料抽样送检/设备开箱总交及测试 材料质量和规格是否符合规范和设计要求 签署进口材料设备 报验单
不合格材料、设备处理 Y
要求承包商进一步 提供，使用合格证
五、隐蔽工程验收流程图
通知 业主代表参加 Y Y N
检查质量保证资料 是否符合要求 签发工程质量/安全整改的 监理工程师通知单
承包商整改
承包商完成隐蔽工程施工，自检合格 承包商填报“隐蔽工程报验申请表”
送交监理工程师 报验
现场检查和验收
检查结果 签认隐蔽工程 报验申请表
进入下道工序施工
六、分部分项工程签认流程图
N Y 承包商填“分部分项工程报验 申 请 表 ”
报监理工程师验收
承包商
隐蔽验收记录签认完成
质量保证资料 齐全、合格
分部、分项工程质量自评合格，评定完成
检查隐蔽工程是否完成 有关签证手续
检查质量保证资料是否符合要求
检查分部、分项工程是否合格 签发工程质量安全整改的监理工程师通知单
签认分部分项工程报验 申请表
承包商整改
七、工 程 变 更 流 程 图
Y N 承包商或监理或业主提出工程变更单
专业监理工程师审查 认可 办理洽商
与设计单位洽商变更
请示总监
并征得业主的同意
设 计 单 位 审 查 认 可
变更实施
监理工程师核定增减费用和工期变更，并请业主认可
承包商进行费用及 工期变更估算 业主、设计、监理机构三方签认工程变更单
八、设 计 变 更 流 程 图
如
有索赔发生
设计单位提出设计变更
业主认可
审查、签署设计变更 通知
承包商实施设计变更
承包商进行费用、工期变更估算
交监理工程师 监理工程师核定费用 及工期变更，并请业主认可 按索赔处理 流程图进行
九、工程质量事故处理流程图
注：在质量事故中出现人身伤亡事故，监理一般不参加伤亡事故的调查和处理，除非合同有此规定。
Y
承包商
承包商采取应急处理
报监理工程师
质量事故发生
业主、监理监督 N Y
承包商按处理方案 组织实施
监理对实施质量 做出评估
下一工序施工
承包商填报写事故报告单
承包商制定事故 处理方案
监理审查事故处理方案
N 承包商 修改方案 业主、质监、设计监督
十、工程停、复工流程图
Y N 监理签发 “工程暂停令”
承包商 对质量问题进行整改 承包商填写 “工程复工报审表”
监理工程师审查 事故处理情况
签认“工程复工报审表”
签发“工程质量/安全整改的监理工程师通知单”
十一、工程量计量与工程进度款支付流程图
N Y
监理工程师审查申报表
现场核验量测工程量
监理工程师签认“月工程计量申报表”
支付承包商工程进度款
报送业主认可
承包商填 报“月工程计量申报表” 重新填报
十二、索 赔 处 理 流 程 图
。
签发索赔审批表
甲、乙双方签字认可
索赔生效 N 专业监理工程师配合
索赔的理由成立？
索赔的依据有效完整？
索赔的计算正确？ N N Y Y Y N
索赔谈判
意见一致
调解仲裁 Y （有理）
（有据）
（有度）
索赔方提交索赔意向通知 及索赔报告 监理工程师审查 进一步提供证据
总监主持审核
十三、工程竣工验收流程图
N N Y 承包商自验合格后提出初验申请
监理工程师审查资料及现场检查 监理组织初验有关各方参加 Y 承包商、监理、设计、 质监等有关单位参加
业主组织竣工验收 专项核验（消防、人防、环保、电梯等）
总体核验
施工阶段监理工作结束，转入保修阶段 Y
监理就存在问题提出书面意见，限期改正。
承包商执行整改后提出竣工申请 监理工程师审查申请
知会业主 N
业
主
工程竣工 (监理工程师组织初验合格后) 施工单位提交竣工报告、工程质保资料、验收申请 监理单位核查竣工报告、质保资料(收件 5 日内) 建设单位组织验收、成立验收组、确定验收时间(审件合格 15 日内) 验收组进行竣工验收，质监站现场监督(验收前7 个工作日通知验收) 建设单位编制工程竣工验收报告并到备案机关领取备案表 建设单位向备案机关提交备案资料(工程验收合格 15 日内) 备案机关查验备案资料、工程监督报告(收件 15 日内) 备案机关进行验收备案 建设单位领回已签发的备案表及整套备案文件 建设单位向城建档案室移交 工程建设档案 书面通知施工单位完善 1、 质监站现令建设单位整改,并上报备案机关 2、 验收组协商解决，再重新组织验收。
退还补齐重报 质监站向各备案机关提交监督报告(验收通过 5日内) 送质监站抽查质保资料(验收前 15 日)
四 十四
工程竣工验收备案流程图
验收备案程序：
合格
不合格
合格
不合格
合格
不齐全
齐全
工程建档程序：
验收备案程序：
监理专用表格
监理专用表格目录
１、 施工单位用表
A-01
工程开工／复工报审表…………………………………(19) A-02 施工组织设计（方案）报审表…………………………(20) A-03 分包单位资格报审表……………………………………(21) A-04 ——————报验申请表………………………………(22) A-05 工程款支付申请表………………………………………(23) A-06 监理工程师通知回复单…………………………………(24) A-07 工程临时延期申请表……………………………………(25) A-08 费用索赔申请表…………………………………………(26) A-09 工程材料／构配件／设备报审表………………………(27) A-10 工程竣工报验单…………………………………………(28) ２、 监理单位用表 B-01 监理工程师通知单………………………………………(29) B-02 工程暂停令………………………………………………(30) B-03 工程款支付证书…………………………………………(31) B-04 工程临时延期审批表……………………………………(32) B-05 工程最终延期审批表……………………………………(33) B-06 费用索赔审批表…………………………………………(34) ３、 各方通用表 C-01 监理工作联系单…………………………………………(35) C-02 工程变更单………………………………………………(36) C-03 工程质量月报表…………………………………………(37) C-04 工程进度月报表…………………………………………(38) 4 、其它
旁站监理记录表…………………………………………………(39)
A-01
工程开/ 复工报审表 工程名称：
编号：GD2202001--
致：
我方承担的__________________________________工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。
附：1. 开工报告
2.（证明文件）
承包单位（章）___________________ 项目经理___________________ 日
期___________________
审查意见：
项目监理机构____________________
总监理工程师____________________ 日
期____________________
A-02
施工组织设计（方案）报审表
工程名称：
编号：GD2202002-- 致：
我方已根据施工合同的有关规定完成了__________________________工程施工组织设计（方案）的编制，并经我上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附：施工组织设计（方案）
承包单位（章）___________________ 项目经理___________________ 日
期___________________
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师___________________ 日期___________________ 总监理工程师审核意见：
项目监理机构____________________
总监理工程师____________________ 日
期____________________
A-03 分包单位资格报审表
工程名称：
编号：GD2202003-- 致：
经考察，我方认为拟选择的___________________________________________（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后我方承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。
附：
1. 分包单位资质材料； 2.
分包单位业绩材料。
分包单位名称（部位）
工程数量 拟分包单位合同额 分包工程占全部工程
合
计
承包单位（章）___________________ 项目经理___________________ 日
期___________________
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师___________________ 日
期___________________
总监理工程师审核意见：
项目监理机构___________________ 总监理工程师___________________ 日
期___________________
A-04
_________________ 报验申请表 工程名称：
编号：GD2202004--
致：
我单位已完成了_________________________________工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。
附件：
承包单位（章）_____________...