张 帆
（北京大学 历史系 北京 830017）
本次讲座的内容，主要是想讨论一下，如何对元代蒙古人、色目人两大集团进行具体表述。众所周知，元朝有蒙古人，又有色目人，这两个概念的定义，我们大致上都知道。但如果老师要向学生讲述这两个概念，按说就不能满足于只介绍基本定义，而是应该再做进一步的交代，它们是怎样组成的？如果对这两个概念进行研究，也应该遵循“结构分析——局部描述——总体概括”的程序，即先对蒙古人、色目人两大群体进行结构分析，然后对其中的局部单元进行个别考察，最后再从总体上进行概括。以往的表述，大多是将蒙古、色目两大群体所涵盖的部族或单元平面罗列出来，很少对群体构成方式进行讨论。例如陶宗仪在《南村辍耕录》“氏族”条中，将蒙古、色目人简单表述为“蒙古七十二种”和“色目三十一种”。然而他罗列出的具体种类、大小规模相差悬殊，有些小种类本身是大种类的一部分，将它们并列看待是不合适的，况且其中还存在明显的重复与讹误。有鉴于此，本次讲座将主要围绕上述程序中的“结构分析”环节进行讨论。
关于元代的蒙古集团，或蒙古人这个群体的内部结构，我认为他们呈现出一种“圈层式”结构，这种结构在一个族群形成之初较为常见。在蒙古崛起的时期，漠北草原上还同时存在着克烈、乃蛮、塔塔儿、蔑儿乞、斡亦剌等大的部族集团。蒙古汗国是由蒙古部族集团建立的，蒙古部族集团的人在其中自然居于核心地位，其他集团在被征服过程中逐渐向核心贴合。而蒙古部族集团内部，又以成吉思汗家族为核心，其他氏族、部落依附于外围。这样，就形成了一种包含核心、外围与边缘的圈层式结构。
根据波斯史书《史集》的描述，蒙古有两个分支，即尼伦蒙古（引申意为纯洁的蒙古人）与迭儿列勤蒙古（意为一般的蒙古人）。刘迎胜等学者已经指出：这两个分支并非并列关系，而是内外关系，尼伦蒙古为核心，迭儿列勤蒙古居于外围。从尼伦、迭儿列勤这两个词汇的含义，也可以体会到这一点。尼伦蒙古内部的部落分支同样呈现出内外差别，乞颜、泰赤乌两部居于核心，蒙古集团的汗长期在这两个部落中产生。成吉思汗就出身于乞颜部的乞颜孛儿只斤氏家族。
根据上述情况，结合《蒙古秘史》和《史集》对于蒙古集团内部血缘关系的记载（《蒙古秘史》和《史集》记载有异的地方，暂以《蒙古秘史》为主），可以将元朝的蒙古人划分为以下七个圈层（见图1）。
居于核心地位的A层，乞颜孛儿只斤氏，即成吉思汗之父也速该的后裔，也就是所谓蒙古“黄金家族”成员。在蒙元时代，只有他们才是国家主人。其外的B层，即乞颜部（除去A），是成吉思汗曾祖父合不勒汗的后裔。这一圈层在形式上居于次核心地位，实际情况却比较复杂，呈现出分化状态。其中一小部分，即也速该幼弟答里台的后裔，由于蒙古人有重视幼子的习俗，也被纳入“黄金家族”范围，进入A层行列。此外，乞颜部的其余成员，也是绝大多数成员，并不被视为汗族或皇族，地位与家臣身份的C、D诸圈层无异。有些分支，如合不勒汗后裔中的长支乞颜主儿乞氏，因为一贯与成吉思汗作对，甚至很早就被消灭了。再外面的C层，即孛儿只斤氏诸部（除去A、B），是成吉思汗十世祖孛端察儿的后裔，包括泰赤乌、别速、斡罗纳儿、晃豁坛、阿儿剌、兀鲁兀、忙兀、八鲁剌思、八邻、雪泥、札答阑等部。这一圈层涵盖的部落众多，较之A、B圈层，体量要大十几倍乃至几十倍。他们在蒙元时代地位非常重要，现在所知有事迹并且出身可考的蒙元时代蒙古人，包括《元史》中立传的蒙古人，恐怕得有一半左右出自这一圈层。再外面的D层尼伦蒙古诸部（除去A—C），即成吉思汗十一世祖母阿阑豁阿后裔诸部以及部分亲属部落，包括合答斤、散只兀、朵儿边诸部。尼伦蒙古诸部与孛儿只斤氏诸部相比，扩展范围不大，因此D层的体量相对有限。在蒙元时代的地位，与C层大致相当。
以上从A到D，构成了尼伦蒙古的全体，他们被认为同出一源，具有共同的祖先，因此内部原则上不可通婚。笔者指导的博士生、中国历史研究院古代史研究生张晓慧在她的博士论文《元代蒙古人族群记忆的建构与书写》中指出：《蒙古秘史》《史集》当中这些关于部族起源以及相互血缘关系的记载未必完全真实，存在着很大的建构或虚拟成分。这一看法很有道理，不过这种带有建构或虚拟色彩的描述，对于蒙元时代蒙古人似乎还是体现出了一定的约束力。证据就是从史料来看，尼伦蒙古内部彼此通婚的例子比较少，至少在13世纪是如此。到14世纪，随着时间推移，禁忌有所淡化，通婚的情况才逐渐多起来，比如帖木儿汗国建立者、出身八鲁剌思部的帖木儿就成为“黄金家族”的女婿，并且一辈子炫耀这个身份。
尼伦蒙古以外，还有三个圈层。E层迭儿列勤蒙古诸部，包括弘吉剌、亦乞烈思、兀良合、伯牙兀、燕只斤、许兀慎、逊都思等部，其中大部分与尼伦蒙古共同组成成吉思汗建国前的蒙古集团，称作“合木黑（意为全体）蒙古”，但也有一部分相对独立。《史集·部族志》将迭儿列勤蒙古和尼伦蒙古统称为“过去就称为蒙古的突厥诸部落”（《史集》中的“突厥”概念，系泛指内亚草原游牧民族），置于第四编。该编共分两章。第一章为迭儿列勤蒙古，第二章为尼伦蒙古。迭儿列勤蒙古可以与包括成吉思汗家族在内的尼伦蒙古通婚，其中各个部族彼此也可以通婚。这方面的材料很多。
再外面是F层——其他蒙古语族部落集团，包括札剌亦儿、塔塔儿、篾儿乞、斡亦剌、秃马惕等部。《史集·部族志》将其置于第二编，称为“现今称为蒙古的突厥诸部落”。也就是说，他们早先并非蒙古人，后来才被称为蒙古人。最外面的G层——突厥化蒙古语族及漠北突厥语族部落集团，包括克烈、乃蛮两个大的部族集团，以及吉利吉思等部。《史集·部族志》将他们与畏兀儿、钦察等色目集团共同置于第三编，称为“各有君长的突厥诸部落”，表明还不认为他们是蒙古人（乃蛮在元朝前期的确被视为色目人）。当然，克烈、乃蛮这些集团最终也都融入蒙古了。
过去史学界普遍认为元朝存在“四等人制”。其实“四等人”的表述今天看来并不完全准确，称“四圈人”或许更恰当一些。与其说是高低上下的差别，不如说是核心与边缘的差别。正如元末明初人叶子奇在《草木子》中所概括，元朝是“内北国而外中国，内北人而外南人”。因此元朝社会也可以视作一个大范围的圈层组织（见图2）。
对元朝统治者来说，“四等人制”四个圈层的亲疏是很明显的。相比之下，蒙古人内部圈层的亲疏差别倒不是十分明显。其中A层地位特殊，作为国家主人，与其它圈层具有本质区别。其它圈层总体上差别不大。B层由于家族内部矛盾的缘故，一些人被镇压，其余人（答里台后裔除外）地位一般，见于记载的很少。C层显得比较重要，在蒙元时代出了很多大人物。但其中也有一些部落在成吉思汗以后基本消失，比如泰赤乌部、札答阑部，可能是因为与成吉思汗的敌对关系被消灭了。D层与C层地位基本相当。E层当中，若干部落中的某些家族与“黄金家族”有通婚传统，因而具有“黄金家族”姻亲的身份，地位比C层、D层还要高一些。
F层情况相对复杂。其中的札剌亦儿部情况独特，原本处于F层地位，但很早就被蒙古征服，部众成为蒙古人的奴婢，进而被视为广义上的家庭成员，“亲连天家，世不婚姻”，实际上已经居于C层地位。塔塔儿、篾儿乞是蒙古传统的敌对部落，被成吉思汗翦灭之后又重新发展起来，在元朝官居高位者也不乏其人。斡亦剌部，即明朝的瓦剌，主动归顺成吉思汗并且成为汗室姻亲，因此其原有部落组织保存比较完整，反而成为最晚融入蒙古的集团。
G层总体上最疏远，仅克烈部的情况有所不同。他们的首领在历史上与成吉思汗家族关系很好，后来虽然成为对手，但被征服后仍然较受重视。不过，克烈部是一个规模庞大的部族集团，在元朝尽管出了一些名人，可与其集团规模相比仍然不算突出。
以上就是元代蒙古人七个圈层的大概情况。“圈层”概念在这里的使用，实际上是受到史料中“正蒙古人”一词启发。《元典章》《元史》等书几次出现“正蒙古人”这一词汇，但未做解释，似乎暗示还有不太“正”的蒙古人。就像蒙古人婚姻当中有“正妻”“次妻”之分一样，或许“正蒙古人”之外还存在着“次蒙古人”，这样就很容易联想到圈层结构了。那么七个圈层中到底哪些算“正蒙古人”呢？史无明文，只能推测，我倾向于认为指A—E，也就是《史集》所谓“过去就称为蒙古的突厥诸部落”。张晓慧博士则认为：“正蒙古人”的含义可能相当于“真蒙古人”，是相对那些假冒蒙古人的色目人、汉人而言的。这种可能性也无法排除。或许“正蒙古人”是个多义词，含义前后有变化，也说不定。
关于元代的色目集团，其构成方式与蒙古集团完全不同。
“色目人”这一概念在元代有很大不确定性，主要存在三种理解：其一，包括汉人（相对于蒙古人而言）；
其二，包括蒙古人（相对于汉人而言）；
其三，介于蒙古人和汉人之间。第三种理解，就是我们今天的理解，也就是“四等人制”概念下色目人的定义。这个定义当然没有错，但要注意，并不是元代文献中出现的“色目人”都能这么理解，元代前期文献尤其如此。现在只讨论“色目人”概念的第三种理解，这是大家都熟悉的权威和标准理解。按照这种理解，“色目人”应当具备以下三个特征：第一，对于汉人而言属于外来族群。第二，文化上与汉人有明显差异。契丹、女真是外来族群，可到元朝，在文化上已经和汉人大同小异。高丽虽是新的外来族群，但文化本来就和汉人很接近。因此他们都不是色目人。第三，不是蒙古人。
2013年，西北师范大学胡小鹏教授在《元代“色目人”与二等人制》一文中指出：《蒙古秘史》当中有一个汉语音译为“合里·亦儿坚”的词汇，还原后的读音为qari irgen，意为“外部落（或外邦）百姓”“其他部落（邦）百姓”，这应当就是“色目人”在蒙古语当中的对应词汇。随着蒙古征服范围扩大，色目人的范围不断加大，汉人也一度包括进去，最后落实为介于蒙古人和汉人之间的各种人。这一观点我认为很有道理，而且可以与《元史·乌古孙良桢传》中的一段话互相印证。元顺帝时，乌古孙良桢上疏批评蒙古人、色目人收继婚和不丁忧的习俗说：“纲常皆出于天而不可变，议法之吏，乃言国人不拘此例，诸国人各从本俗。是汉、南人当守纲常，国人、诸国人不必守纲常也。”很明显，他是在批评朝廷对“四等人”制定的政策并不一致，其中的“国人”“诸国人”与汉人、南人对立，无疑分别是蒙古、色目人的同义词。“诸国人”显然又能与qari irgen对应。因此，qari irgen=诸国人=色目人，应该是没有问题的。
那么，色目人的内部结构又是怎样的呢？它们显示出一种“模块”式结构，而非“圈层”式结构。称其为模块式结构，似乎与以往对色目人集团进行平面罗列的做法没有什么区别。例如陶宗仪列出色目31种，钱大昕列出23种，不就是31或23个模块吗？本质上确实差不多，但思路不尽相同。我的看法是：第一，构成色目人的诸多模块，大小悬殊，不宜同等看待。重要的是搞清楚有哪些大模块，这样色目人的轮廓就出来了。第二，大模块以外的小模块十分细碎，数量难以落实，也没必要完全落实。“色目人到底一共有多少种人”这样的问题，是不会有答案的。第三，不宜把“回回人”简单视为色目人当中的一大模块，而应视为大模块的补充概念。
具体来说，元代色目人当中可以区分出十个大的模块（初始分布情况，大致如图3）。
①乃蛮人，活动于漠北草原西部，是元代色目人中离蒙古人最近的，也是被蒙古最早征服的。元朝后期，他们已经脱离了“色目”范畴，被视为蒙古人。
②汪古人，回鹘、沙陀等部族混杂形成的一个族群，主要活动于阴山北麓的漠南草原。
③西夏人，也称唐兀人或河西人，就是西夏国的遗民。西夏的统治者本来是党项人，但经过二百多年发展，在西夏似乎已经初步形成一种地域认同，以党项人为核心，吸纳了当地的汉人、吐蕃人等族群，成为元朝的“西夏人”。
④吐蕃人，即藏族先民。元代进入内地的吐蕃人大多是僧侣。
⑤畏兀儿人，即高昌回鹘。回鹘人西迁后的一大分支，活动于以吐鲁番为中心的新疆中部偏北地区。在元朝尚未伊斯兰化，主要信仰佛教，也有信仰景教的。
⑥哈剌鲁/阿儿浑人，这是两个毗邻的部族，都源于西突厥。哈剌鲁人就是唐代的葛逻禄，活动于巴尔喀什湖以南，阿儿浑人位置更西一些。两个部族的活动范围基本都在今天哈萨克斯坦境内，历史上称为“七河地区”，因为这一带有七条河流入巴尔喀什湖而得名。该地区位于天山西端，也被称为西部天山地区。
⑦花剌子模人。这是个地域人群概念，指花剌子模帝国统治下的中亚居民。花剌子模是一个古老的部族，主要活动于中亚西部、里海东侧。12世纪强大起来，建立了覆盖中亚、西亚的庞大帝国。它的中亚统治区域囊括了河中地区（阿姆河、锡尔河之间的平原地带）和费尔干纳盆地，包括今天土库曼斯坦、乌兹别克斯坦两国全部，以及塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、哈萨克斯坦、阿富汗的一部分。这里在古代是一个不折不扣的“民族大熔炉”，活动过许许多多的部族，很难给蒙古征服前夕的当地人找出一个准确的概括性名称。以往的研究大多把这里的人群称为“中亚突厥人”，这样的称谓有两个问题：一是这里虽然逐渐突厥化，但从人群成分上说并不能等同于突厥人；
二是会与上面提到的哈剌鲁/阿儿浑人混淆。因此笔者主张称当时这里的人为“花剌子模人”。
⑧波斯人，西亚伊朗地区的主要部族。被蒙古征服前夕，大都处于花剌子模统治之下。
⑨阿拉伯人，阿拉伯半岛和北非的主体民族。被蒙古征服的阿拉伯人主要限于两河流域。不过有些阿拉伯人在唐宋时期就沿海路来到中国，居住在南方沿海城市。他们的后代，只要是保持伊斯兰教信仰的，在元朝应该也属于色目人。
⑩康里/钦察/阿速人。这是三个大致毗邻的游牧部族，从东向西依次分布在咸海、里海以北直至顿河下游的草原上。族源十分古老，也比较复杂，共同特征是与突厥有关或逐渐突厥化。以骁勇善战著称，被蒙古征服后，大批人被编入军队，到东方作战和镇戍。
上面十大模块构成了元朝色目人的主体，但并非全部。色目人的复杂性在于，还包括许多不太引人注意、规模相对较小的模块。比如斡罗思（俄罗斯）人、乞失迷儿（克什米尔）人、忻都（印度）人、术忽（犹太）人、拂菻（西亚西部边缘至欧洲）人、啰哩（吉普赛）人，等等。对这些小模块很难全部梳理清楚，只能大致描述。著名的马可波罗，在元代东方文献中并未出现过。假如出现的话，我认为他的族属或身份会被记载为拂菻人。
剩下的问题主要就是回回人。回回人是元代色目人当中的重要组成部分，对此大家都耳熟能详，为什么上面十大模块里没有回回人呢？这是因为回回人作为一个概念，性质与以上提到的各种人群有所不同。以上提到的各种人群都是部族或地域概念，回回人却主要是文化或宗教概念；
以上各种人群都是原生概念，在当地就存在，回回人则是次生概念，当地没有，是被汉人叫出来的。因此，应当把回回人作为色目人十大模块的补充概念。从宋代到元代，“回回”概念的使用十分复杂、混乱，曾经单指喀喇汗王朝统治下的回鹘人，后来又逐渐扩大，一度扩大到泛指西域人（畏兀儿及其以西各部族），有时甚至可以作为色目人的代称。不过到元朝中后期，基本形成了一个相对稳定的理解，那就是上面⑦花剌子模人、⑧波斯人、⑨阿拉伯人三部分，再加上塔里木盆地南侧的回鹘人。这些人籍贯分散，语言各异，是伊斯兰教信仰将他们纽结为一个文化共同体。
关于元代回回人这样一个庞大的人群组合，还需要补充说明以下三点：
1.塔里木盆地南侧的回鹘人，曾受喀喇汗王国统治，已经伊斯兰化，过着定居生活，史料通常会以所在或临近城市定性他们的归属，比如称其为于阗或斡端（今和田）人、鸦儿看（今莎车）人、可失哈耳（今喀什）人等。或许可以把他们视为一个整体模块，但很难给出简明而精确的定义，因此，暂时还是当作一系列小模块看待。他们与畏兀儿人同为今天维吾尔族的祖先，不过在元代并不混淆。
2.元代回回人中，比重最大的和最重要的是花剌子模人。今天所知一些元代最有名的回回人，比如牙老瓦赤、赛典赤、阿合马，都是花剌子模人。其次是波斯人，再其次是阿拉伯人以及塔里木盆地南侧回鹘人。我们的中学历史教材提到元代回回人，只说由波斯人、阿拉伯人组成，不提花剌子模人，其实很不准确。可要是提花剌子模人，又得花不少笔墨介绍花剌子模这个生僻概念，所以也是没办法。
3.上面十大模块中的⑥哈剌鲁/阿儿浑人，同样信仰伊斯兰教。但他们与来自分散定居社会的⑦⑧⑨模块等不同，是部落组织保持相对完好的游牧部族，因此长期维持部族认同。元代史料中提到回回人，除个别场合外，并不包括哈剌鲁/阿儿浑人。直到元朝灭亡后，留居内地的哈剌鲁/阿儿浑人才汇入回回人行列。
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