张 君，张 晶
（中国电子口岸数据中心上海分中心，上海 200000）
当今社会的电子化程度和信息化程度越来越高，信息通过电子手段传播，深入到社会的每个角落。电子营业执照、电子发票、电子学历证书等，作为互联网大数据信息的一种载体，电子证书逐步取代传统纸质证书，在政府部门和商业领域广泛应用。特别是在进出口贸易中，企业进口一批货物往往需要面对多个经销商，相关证单正本有限，只能提供证单复印件，而且证单的真实性难以保证，一份纸质证单已经很难满足企业商品多元化的需求。随着我国进出口贸易的蓬勃发展以及跨境电商等新兴业态的兴起，企业和社会公众对进出口贸易所需证单提出了更高需求。海关作为进出口贸易监管的重要一环，迫切需要在海关检验检疫证单电子化方面开展深入研究。
在实际业务中，对于使用海关检验检疫证书系统签发的海关检验检疫证单，由于部分拟证所需信息在企业报关单申报信息中无法获取，企业需要在拟证前通过随附单证上传系统、邮件等方式向海关发送货物清单等补充数据，由海关关员将这些数据复制到海关检验检疫证书系统拟证模块，生成拟稿数据，经人工核对确认后，由出证人员打印纸质证单，并通知企业到海关一线窗口领取证单。
本方案的设计思路是将签发入境货物检验检疫证明等证单数据录入海关“互联网+”平台，并实施证单规范化、电子化管理，实现企业和消费者在海关“互联网+”平台上进行检验检疫电子证单的查阅。
2.1 总体流程
企业的报关单数据在报关系统中通过“无纸审结”环节后，登录上海海关的“互联网+”平台，向海关提交电子证单申请，并补充录入拟证货物清单数据。系统进行逻辑判断后，将报关单数据和补充申报数据结合形成电子证单数据库，为海关检验检疫证书系统提供可复制的统一规范的补充数据，在报关单放行的前提下，进行电子证单数据拟合。最后，系统将拟合好的电子证单签发给企业，企业可在海关“互联网+”平台上查询已经签发的电子证单，同时可供消费者扫码查询。
对于改单的情况，系统定期检测改单状态，修改当前状态的电子证书，允许企业重新补充申报拟证数据。考虑到企业对时效的要求和运行压力，允许企业进行主动改单申报，根据企业申请，系统可即时修改电子证单状态。
2.2 功能设计
2.2.1 基于海关“互联网+”平台规范企业申报通道和数据
目前，企业录入海关检验检疫证单补充数据的通道有两种：一是企业利用全国检验检疫无纸化系统企业端提交随附单据，系统将数据交换至内网后，由海关关员登录该系统内网端下载；
二是企业将补充录入数据以邮件发送的方式直接提交海关，海关关员从邮箱下载，再交换到内网进行拟证操作。在上述两种方式中，企业提交的海关检验检疫证单补充数据均为Excel或者TXT半结构化文件形式，加大了海关关员校验数据的难度。
《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》明确指出，利用“互联网+”优化再造政务服务，推进办事材料目录化、标准化、电子化，开展在线填报、在线提交和在线审查。建立网上预审机制，及时推送预审结果，对需要补正的材料一次性告知；
积极推动电子证照、电子公文、电子签章等在政务服务中的应用，开展网上验证核对，避免重复提交材料和循环证明。
海关“互联网+”平台是面向所有企业、个人提供互联网的统一办事服务入口，海关检验检疫证单也是海关提供一项政务服务，将该项服务纳入“互联网+”平台，在现有平台上开发海关检验检疫证单补充数据录入功能，将有效统一海关检验检疫证单补充数据录入渠道，规范企业录入数据格式，形成结构化数据，便于在后续环节进行自动审单、自动拟证功能的实现，降低拟证风险，减轻一线海关关员工作压力。
海关检验检疫证单补充数据录入功能设计可以提供表单录入、Excel模板导入和ERP接口对接三种方式。表单录入方式，作为补充数据录入的基本功能，可以满足单票数据的录入。Excel模板导入方式，是系统根据不同产品类别的补充数据要求提供Excel模板，企业下载模板后，按照模板要求填入补充数据，可以实现批量数据导入，提高效率。ERP接口对接方式主要满足信息化程度较高的企业，提供不同产品类别的补充数据接口，企业可以调用接口通过ERP系统自动导入补充数据。
2.2.2 引入规则引擎开发自动审单功能
企业补充申报的拟证数据必须要与报关单货物信息一致，这需要申报时系统对补充申报数据进行逻辑校验审核，并进行自动化审单。海关“互联网+”平台传入的数据，进行结构化存储，为该功能的实现提供了可行的数据基础。在实际业务中，企业申报的数据要求规则较为复杂，进出口商品种类众多，不同的商品补充申报项不同，系统会有大量的审单规则配置，而且随着进出商品监管要求的变化，这些审单规则也会随之发生变更，因此，要求系统能够根据业务变化灵活配置相关审单规则。例如，部分商品要求生产日期、批号中所显示日期不能晚于数据库中“最后一次修改时间”，部分商品限制使用日期/保质期不能早于数据库中“最后一次修改时间”。
为了适应这些需求，使系统能快速且低成本地更新，引入规则引擎技术，将业务规则的配置单独划出来，使之与业务系统保持低耦合。规则引擎是一种推理引擎，根据已有事实，从规则知识库中匹配规则，并处理存在冲突的规则，执行最后筛选通过的规则，是人工智能（AI）研究领域的一部分，具有一定的选择判断性、人工智能性和富含知识性[1]。
2.2.3 采用智能拟证算法实现自动拟证功能
自动拟证功能是将原先人工拟合证单内容、拟制证单的操作交由系统自动实现，提高拟证效率，缩短拟证时长。海关检验检疫证单内容涵盖报关单电子数据和补充申报数据（部分商品可无补充申报数据），系统定时自动将满足电子证单拟合算法条件的证单信息进行拟合，写入/更新至证单数据库。
以《入境货物检验检疫证明》为例，符合电子证单拟合的报关单须按顺序同时满足以下条件：企业在报关单申报中“所需单证”栏勾选《入境货物检验检疫证明》；
货物有监管条件（如无监管条件，则必须用途为食用或食品添加剂）；
预定库中报关单状态为“放行”状态；
报关单中货物无须补充申报（判断货物检验检疫分类代码）或已补充申报（判断数据库中有无记录）；
新一代查验管理系统查验结果为合格（即“查验结果”为“未见异常”，或者“查验处理结果”为非“删单、退运、销毁、没收、移交缉私、移交法规”的情况，又如新一代查验管理系统里无报关单数据，即为不查验，则无需满足该条件）；
证单数据库中“电子数据拟合标志”为“未拟”（如数据库有该报关单号的数据记录，即已补充申报，则须满足）。系统依据上述算法要求，实时自动去相关系统抓取数据进行条件校验，一旦满足条件，就对相关电子数据进行拟合，形成电子证单存储在系统数据库中，待后续系统进行电子签章后生效。
2.2.4 运用电子签章技术签发证单
海关检验检疫电子证单是纸质证单的电子化形式，电子证单的本质是电子数据，要求采用可靠的技术手段保障电子数据的真实有效，实现可信的电子证单签发与管理。
（1）电子证单数据的真实性和完整性。电子证单数据存储于实际业务应用系统中，在计算机内部、网络传输过程中，容易被篡改和伪造，而现有的各种鉴别手段很难有效识别数据电文的真实性和完整性[2]。因此，需要采取有效的技术措施保证电子证单在应用系统中数据来源的真实性、内容的完整性和传输的安全性。
（2）电子证单法律有效性。电子证单要具有法律效力必须符合《中华人民共和囯电子签名法》（以下简称《电子签名法》）的相关要求。《电子签名法》第十四条明确规定了“可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有同等的法律效力”。可靠的电子签名是确保电子证单数据法律有效性的核心。按照《电子签名法》规定，依托工信部许可设立的权威电子认证服务机构发放的数字签名证书，结合使用合法可靠的认证设备进行证单电子签名的操作，这种方式形成电子签名是我国法律所认可的，具有与手写签名或盖章同等的法律效力[3]。
基于上述要求，海关检验检疫电子证单应用安全解决方案（如图1所示）设计实现以下功能。
图1 海关检验检疫电子证单系统架构
（1）可信电子证单的生成。用户在海关“互联网+”平台中提交补充数据和电子证单业务办理申请，证单电子化系统进行自动或人工审单，对审单通过的业务办理请求提交电子证单拟稿申请；
证单电子化系统根据不同类型证单模板进行电子数据拟合，生成相应的PDF格式证稿，拟稿完成后向电子签章系统发起电子证单签章请求，生成可信的电子证单。
（2）可信电子证单的防伪。用户可以根据实际需求选择将证单电子化系统中电子证单打印成纸质证单，纸质证单打印采用基于数字签名技术，生成二维码，并将二维码打印在纸质证单上。含有二维码的纸质证单可以通过手机、条码枪、二维码扫描器进行扫码，用户可以将纸质证单信息与电子数据进行比对，从而鉴别纸质证单的真伪。
2.2.5 拓展海关“互联网+”平台服务内容
海关检验检疫电子证单签发后，可以作为政务服务和信息公开的内容，在“互联网+”平台上提供查询验证服务。进出口企业可以登录“互联网+”平台查询已经签发的证单，选择导出或者打印电子检验检疫证单，用于商品贸易及销售活动。消费者也可以在“互联网+”开放服务下，查询验证购买销售的商品是否取得海关检验检疫证单，或者扫描产品电子证单二维码，直接跳转到海关“互联网+”平台核对电子检验检疫证单。
系统在提供电子证单签发和查询验证服务的基础上，可以针对部分有条件商品实行一物一证、一证一码，建立证单核销功能。消费者在购买医疗器械、汽车等商品后，查询验证证单的同时进行核销操作，登记个人信息，当产品出现重大风险需要召回，海关可以及时将相关信息告知消费者。海关对系统中电子证单核销数据进行分析，当发现某项商品核销超量，说明市场上该商品存在假冒伪劣等风险，可以联合市场监管部门等相关单位对涉嫌企业进行核查，保护消费者的合法权益，提高海关的公众形象。
进口商品质量安全不仅涉及人类身体健康、生命安全，也关系到国家经济发展、社会稳定。近年来，随着我国社会经济的持续、快速发展和人民生活水平的稳步提高，特别是国际贸易的快速发展，人们越来越重视商品质量安全，并且已经与社会生产、人民生活息息相关。尤其是随着我国信息化进程的加快，进口商品质量安全问题频繁被披露，导致消费者对进口商品安全非常重视，希望能够了解到购买的商品质量是否安全、渠道是否正规。现在很多进口商品企业为提升品牌竞争力，都在构建属于自己的商品质量安全追溯平台。
溯源的本质是信息传递，而区块链本身也是信息传递，数据做成区块，然后按照相关的算法生成私钥、防止篡改，再用时间戳等方式形成链，而这恰恰符合进出口贸易和商品市场的模式。商品流通本身就是流程化的，商品从生产到流通最后到销售，是一个以时间为顺序的流程化过程，区块链内信息同样也是按时间顺序排序并且可实时追溯的，两者刚好完美契合[4]。海关作为进口商品贸易的监管和服务单位，是贸易过程中的一个重要的环节把关人。
区块链技术特有的去中心化存储，不依赖于某个组织和个人，利用可信的技术手段将所有信息公开记录在“公共账本”上。因为链上信息不能随意篡改，所以商品从生产到运输再到最后销售，每一个环节的信息都要被记录在区块链上[5]，可以确保商品的唯一性，而海关检验检疫电子证单又是产品符合我国商品质量安全和标准的有效监管证明，将这部分数据融入商品溯源链中，虚假或者不合格的货物信息无法进入到区块链系统中。除非链上某个贸易商故意用假货替换正版商品，即使这样被替换的正版商品也将无法销售，从而产生负收益，得不偿失。
一方面，将海关检验检疫证单电子化的有效推广，不仅节能环保，而且通过网络把证单涉及的各个环节联系起来，使电子证单基于系统生成、流转，在便利性及效率上有了质的飞跃。另一方面，企业通过网络就可以查询打印证单，消费者通过手机扫码就可以调阅证单，验证商品信息，查辨真伪，将进一步提升海关的公信力，有效拓展海关“互联网+”的服务内容。此外，海关检验检疫证单电子化未来还可以与区块链技术结合，方便海关与其他监管部门进行数据对接，有效建立协作机制，推进跨部门信息共享共用，加强不同部门之间配合监管执法，互认监管结果，形成既符合中国国情又具有国际竞争力的管理机制。■
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