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摘要： 采用独立样本T检验方法，通过考察2007～2018年国家自然科学基金委资助的教育管理与政策类项目中一些典型因素对基金立项的异质性影响，并剖析获批项目的关键词的主要特点，结果发现：北京师范大学和北京大学获批项目数占绝对优势;从项目获批的概率看，北京或上海的依托单位比其他地区略占优势，重点大学、研究选题聚焦于高等教育的项目优势明显;获批项目的关键词集中于高等教育、基础教育、教育管理、教育政策、人力资本等，研究方法主要包括结构方程模型、系统动力学、时间序列分析等，而获取数据的来源主要包括问卷调查、微观调查数据库等。这些结果可以为高校教育管理与政策研究者确定研究选题以及申报基金项目提供重要参考。
关键词：高校科研;教育管理与政策;国家自然科学基金委;项目选题;项目申请
中图分类号：G463
文献标识码：A
文章编号：1672-0717（2019）06-0067-07
收稿日期：2019-08-10
基金项目：国家自然科学基金项目“高校教育资源配置效率模型及其应用研究”（71704050）;湖南省自然科学基金项目“中国高校教育资源配置效率评价及其优化路径选择研究”（2018JJ3084）;教育部人文社科基金项目“高校创新创业教育课程体系建设研究”（16YJC880117）;湖南省教育科学“十三五”规划课题“高校创新创业教育课程建设策略研究”（XJK016BGD010）。
作者简介：朱恬恬（1982-），女，湖南浏阳人，管理学博士，湖南大学教育科学研究院副教授、硕士生导师，主要从事教育经济与管理、教育资源配置研究;长沙，410082。
一、问题的提出
强大的基础科学研究是建设世界科技强国的基石[1]。国家自然科学基金是支持高校开展基础研究和学术创新的重要渠道，在我国国家创新体系中发挥基础引领作用，也是衡量一所大学能否成为“双一流”大学、一位研究人员能否成为高层次人才的关键指标之一[2]。但是，国家自然科学基金资助率很低（例如管理科学部面上项目、青年项目的资助率不到20%），这使得基金项目成为高校和科研机构努力争取但又相当稀缺的教育资源。
教育是国之大计。为了支持我国教育治理体系和治理能力现代化建设，加强教育领域的基础研究不可或缺。国家自然科学基金委在“宏观管理与政策”学科下设置了“教育管理与政策”资助领域（学科代码为G0407），专门资助教育管理与政策领域的自然科学问题研究，资助范围包括重点项目、面上项目、青年项目等，目前已成为教育经济、教育管理、教育政策设计等研究方向的重要资助来源，获批项目成为了高校教育研究者职称晋升、聘期考核的重要指标。深入剖析教育管理与政策类国家自然科学基金项目的分布特征以及选题的研究焦点，有利于广大高校教育管理研究人员把握教育管理與政策研究的前沿和重点，厘清教育管理创新研究的主要脉络和方法，以及更好地准备申报教育管理与政策类国家自然科学基金项目，提高命中率。
近些年，已有不少文献从多个层面剖析了国家自然科学基金项目的分布特征，例如地区分布、资助类型、学科领域、学部分布等。但是，它们主要是统计数据的频数分布，缺乏可靠的、深入的统计检验分析，而且往往聚焦于某一个角度，研究宽度和深度都有待完善。更重要的是，现有文献尚未关注教育管理与政策类国家自然科学基金项目的分布特征及其主要规律，忽视了高校教育管理研究人员承担国家自然科学基金项目的迫切需求。
为此，本文搜集整理了国家自然科学基金委2007年开始资助教育管理与政策类项目以来直至2018年资助的所有项目，包括重点项目、面上项目和青年项目。在此基础上，采用独立样本T检验方法，从项目异质性角度系统考察了北京、上海等发达地区的依托单位获批国家自然科学基金项目的差异性，尤其考察了项目选题聚焦于高等教育、基础教育、某个特定学段等是否更容易获得资助。同时，整理了2007年以来所有教育管理与政策类国家自然科学基金项目的关键词，并借助交互式网络可视化和分析工具NodeXL软件进一步剖析了教育管理与政策类项目研究议题的主要规律，旨在为高校相关研究人员未来申请教育管理与政策类国家自然科学基金项目提供参考。
二、文献综述
由于国家自然科学基金项目对高校和广大教师自身发展都至关重要，而立项数量已经成为衡量高校科研实力的重要标尺，近些年已有部分文献聚焦于分析国家自然科学基金立项数的分布特征，研究的视角包括所有国家自然科学基金项目，以及某些学部、学科、领域、类型或者特定地区的基金项目等，对于科研工作者理解国家自然科学基金资助方向，确定研究选题，凝练科学问题都提供了重要帮助。例如，吴卫红等对2018年获得国家自然科学基金资助的依托单位从省域、学部两个方面进行了详细的统计分析[3];卓翔芝通过大数据技术，分析了安徽省省属高校2007～2016年国家自然科学基金资助项目分年度、分学部的情况[2]。
较多文献从某些学科或领域角度对国家自然科学基金项目的分布特征开展了系统分析。例如，李兴峰和罗晶分析了2018年度国家自然科学基金食品科学学科的项目申请与资助情况，指出了新时代国家自然科学基金的资助导向[4];侯素娟等统计了“计算机图像与视频处理”领域国家自然科学基金项目的关键词，从关键词标引量、关键词词频等方面开展了详细分析，探讨了它们对资助率的影响，并基于热频关键词的变化，分析了2014～2018年该领域研究热点的变化趋势[5];殷玉琨等分析了2014～2018年国家自然科学基金“中医肿瘤”领域面上、青年、地区项目的资助情况[6];田文灿等对1999～2018年国家自然科学基金生命科学部和医学科学部在“纳米”领域的资助项目开展了多维度分析，揭示了获批项目的领域、地区和机构分布情况[7]。
另外，部分文献聚焦于某些类型的项目，分析了它们的分布特征。例如，蒋颖等分析了国家自然科学基金面上项目资助地区分布状况，发现各地的项目数量、资助力度都不均衡，其中，科研实力强的地区获得资助的机会较大，反之较小[8];王海龙和王敏昱统计了1999～2011年国家自然科学基金地区项目的资助状况，并分析了地区基金项目对整个国家自然科学基金项目的地区分布差异的影响，发现国家自然科学基金项目的地区差异较大，而地区基金项目对于平衡这种地区分布差异发挥了积极作用[9]。
诚然，上述文献从研究视角、研究方法等多个方面为本文探索教育管理与政策类国家自然科学基金资助项目的分布特征及主要规律提供了重要启示。但是也应该看到，迄今为止，现有文献尚未关注教育管理与政策类国家自然科学基金项目的分布特征，尤其是这类项目在依托单位所在地区、依托单位类型、项目选题等方面的异质性，而实际上它们可能是项目能否命中的关键影响因素，特别是，获批项目的选题及其主要规律可以为申请者提供重要借鉴。
三、数据与方法
我们从国家自然科学基金委官网的数据库①搜集整理了2007～2018年獲得资助的教育管理与政策学科代码下的所有项目信息，发现在此期间国家自然科学基金委共资助教育管理与政策类项目164项（如图1所示），其中，重点项目4项、面上项目91项、青年项目69项，获批金额6 155万元（按当年价格合计）;同时，立项数整体上呈现上升趋势，从2007年的1项持续增长到2018年的21项，年均增长率32%。另外，我们从国家自然科学基金委共享服务网②搜集整理了2007年以来所有教育管理与政策类国家自然科学基金项目的关键词。
实际上，国家自然科学基金项目能否获得资助，受到一系列不确定性因素影响。为了综合考察各种主要因素对教育管理与政策类国家自然科学基金项目的影响，揭示基金项目的分布特征，我们采用独立样本T检验方法[10]，对基金项目在各种因素作用下的异质性进行了统计分析。该检验通过构建T统计量，采用T分布理论推论两组样本产生差异的概率，从而比较两组样本的平均数的差异是否显著。独立样本T检验的原假设是两组样本的平均值差异不显著。结果拒绝原假设，则可以认为双方差异显著，换言之，该因素对基金项目能否获批影响显著。
四、实证研究结果
（一）项目整体分布
我们统计了获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目的所有依托单位及其项目数，得到立项最多的9个高校（如图2所示），其他高校立项数都在3个（含）以下。可见，这9个高校在2007～2018年期间一共获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目71项，占所批项目总数的43.3%。其中，北京师范大学和北京大学获批项目数位居前两位，特别是北京师范大学获批2项重点项目，即“中国教育资源配置理论与重大现实问题”和“‘互联网+’时代的教育改革与创新管理研究”，表现出明显的科研优势。
（二）项目异质性特征分析
我们采用独立样本T检验方法，从项目依托单位、项目研究内容等角度，综合考察2007～2018年期间一些典型因素对教育管理与政策类国家自然科学基金项目的异质性影响，得到主要结果如表1所示。结合均值差异和显著性概率，主要发现如下：
1.北京或上海的依托单位更有利于获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目。具体而言，在10%的显著性水平下，北京或上海的科研院所获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目的可能性略大于其他地区的依托单位;进一步统计表明，与上海相比，北京的依托单位获批项目的可能性显著要高（T统计量值7.29，显著性概率0.0000）。可见，基金项目的地区不平衡性是一个不争的事实，经济社会发达、高校云集、人才汇聚的地区更有利于获批国家自然科学基金，这基本上验证了文献[8]的研究结果。
2.师范类院校获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目并不占优，反而命中率显著低于非师范类科研院所。这与人们的直觉并不一致，但不无道理。实际上，师范类院校很大一部分教育管理领域的科研力量集中于申报国家教育规划课题，从而分散了申报国家自然科学基金的力量。相反，一些综合性高校或理工科高校长期以来更加注重于申报国家自然科学基金项目，结果使得获批项目数未必比师范类高校差。
3.重点大学获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目的概率显著高于其他高校和科研机构。重点大学在师资队伍、研究团队、研究水平、研究氛围、科研平台、国际合作资源、项目申报组织水平等方面都比其他高校或科研机构具有明显优势，更有利于获批国家自然科学基金。另外，重点大学对教师科研的考核压力比其他高校更大，这也是促使学校教师更多地投入国家自然科学基金项目申报的重要原因。
4.聚焦于高等教育研究的项目明显多于其他项目。这说明获批的教育管理与政策类国家自然科学基金项目更多地倾向于高等教育研究，这与高等教育近些年快速发展、引人关注，及其在经济社会发展全局和整个教育体系中的关键地位密不可分。2018年，我国高等教育毛入学率48.1%，本科院校已经达到1 245所，各种形式的高等教育在学总规模3 833万人。我国已经建成了世界上规模最大的高等教育体系，即将由高等教育大众化阶段进入普及化阶段[11]。高等教育发展水平是一个国家发展阶段和发展潜力的重要标志，是知识创新、技术创新与转移的源泉[12]。党的十八大以来，我国高等教育引领支撑国家创新驱动发展战略实施，高校在国家创新体系中的地位日益凸显，而高等教育研究也受到了相关学者的重视，得到了国家重点资助，高等教育政策研究领域的发文量呈现整体增长趋势[13]。
5.聚焦于基础教育研究的项目明显少于其他项目。这说明相关专家专门关注基础教育的研究较少，主要原因可能包括两个方面：一方面，缺乏足够的基础教育研究队伍。在承担国家自然科学基金项目的高校中，很多高校成立了高等教育研究所，但很少下设专门的基础教育研究机构。另一方面，缺乏基础教育统计数据。自然科学研究离不开统计数据，但是我国幅员辽阔，基础教育统计体系尚不健全，相关数据要么滞后严重，要么没有统计，由此增加了开展科学研究的困难，严重影响了相关科研人员的积极性。实际上，这是我们教育发展中的短板。我国是一个人口大国，要想变成人才大国，支撑民族复兴，国家不能忽视而应该重点发展基础教育，特别是农村的基础教育，这是中国迎接未来竞争的关键基础。
6.不聚焦于某个特定学段的项目明显少于特定学段研究的项目。这说明为了提高国家自然科学基金项目获批概率，研究者最好聚焦于某个学段，开展系统深入的科学研究，而没必要从宏观角度讨论整个教育体系的科学问题。随着经济社会的快速发展和变迁，教育功能呈现多元化特征，教育体系也不断分化，高等教育、基础教育、职业教育等的内涵不断丰富，改革创新举措不断，涌现出了很多值得研究的科学问题，而国家自然科学基金项目要求研究目标要集中，研究内容要具体深入，因此聚焦于某个学段可能更有利于阐述研究设计。
此外，为了考察近些年上述因素对获批国家自然科学基金项目差异性的变化趋势，同时考虑到过去五年获批基金项目较过去要多，我们进一步比较了2014～2018年教育管理与政策类国家自然科学基金项目中，北京或上海地区、师范院校、重点大学、高等教育选题、基础教育选题、非特定学段选题的项目占比（如图3所示）。结果发现，在各种因素对应的项目占比中，北京或上海地区的优势具有不确定性，项目占比在50%附近变化;高等教育选题的项目占比具有下降趋势，而基础教育选题的项目占比不断走高;其他因素对应的项目占比高低态势稳定，例如，重点大学的项目占比稳居优势，非特定学段的项目占比和师范类院校的项目占比均久居劣势。
（三）项目关键词分析结果
我们整理了2007～2018年获批的教育管理与政策类国家自然科学基金项目的关键词，在此基础上，借助NodeXL软件[14]刻画出项目关键词及其关系网络（如图4所示）。结果显示：
1. 高等教育、基础教育、教育管理、教育政策、人力资本、教育公平、研究型大学、科研生产力等是研究内容方面的主要关键词，而结构方程模型、系统动力学等是研究方法方面的主要关键词。进一步分析发现，获批项目经常采用问卷调查、微观统计数据库（如国家贫困人口建档立卡数据、引文数据库）等渠道获取数据，而在研究过程中，数据包络分析（DEA）方法、DSGE模型、微观博弈模型、时间序列模型、投入产出技术、GIS空间分析方法等跨学科的理论方法也得到了广泛使用。从中也可以发现，国家自然科学基金项目与国家社科基金、国家教育规划课题在研究选题、研究数据、研究方法等方面存在某些共同点但差异性也很明显，值得引起重视。
2.高等教育和基础教育两个方向具有明显的研究议题和研究范围。我们深入调研了项目的摘要，发现聚焦于高等教育學段的项目，研究议题主要包括创新创业教育、高等教育认证制度、高校资助政策、高校人才培养机制、高校资源配置机制和绩效评估、团队建设机制、大学生就业等;而聚焦于基础教育学段的项目，研究议题主要包括高考制度改革、农民工子弟教育、农村留守儿童管理、教育公平、教育质量、教育财政、课外补习问题等。实际上，这些研究议题反映了一段时期国家教育改革的最新动向和教育政策设计的核心诉求，值得教育管理研究人员密切关注。
3.以创业教育、协同创新、“双一流”建设等最近几年出现的高等教育领域的热点名词为关键词的项目更容易获得国家自然科学基金资助，而教育与经济增长的关系、教育投资、学校教学管理、学校文化管理、学校组织管理等教育经济、教育管理与政策领域的传统议题获得资助较少。
五、主要结论
本文基于国家自然科学基金委2007～2018年资助的教育管理与政策类项目，采用独立样本T检验方法对获批国家自然科学基金项目在各种因素作用下的异质性影响进行统计分析，并深入剖析了获批项目的关键词的特征，得到主要结论如下：
首先，从项目总数看，样本区间内北京师范大学和北京大学获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目数在所有依托单位中位居前两位，并占据绝对优势，反映出这两所高校在教育管理与政策研究领域的突出实力，特别是北京师范大学还承担了该领域较为稀缺的重点项目。
其次，从各种因素对获批项目的异质性影响看，北京或上海的依托单位获批教育管理与政策类国家自然科学基金项目的可能性略大于其他地区的依托单位;师范类院校获批项目的可能性显著低于非师范类院所;重点大学获批项目的概率显著高于其他高校和科研机构;聚焦于高等教育研究的项目明显多于其他项目，而聚焦于基础教育研究的项目明显少于其他项目。此外，不聚焦于某个特定学段的项目明显少于特定学段研究的项目。
最后，获批项目的关键词集中于高等教育、基础教育、教育管理、教育政策、人力资本、教育公平、研究型大学、科研生产力等，研究方法主要包括结构方程模型、系统动力学、微观博弈模型、数据包络分析、时间序列分析等跨学科理论方法，而获取数据的来源主要包括问卷调查、微观统计数据库等。
上述调研结论对高校教育管理研究人员确定选题方向、遴选研究方法，以及提高基金项目命中率都具有重要参考价值。
参考文献
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