X XX X 证券关于 开展债券投资者权益保护 教育
专项活动 的情况报告
中国证券监督管理委员会 XX 监管局：
为深入贯彻落实十九大提出的“增强金融服务实体经济能力”、“守住不发生系统性金融风险的底线”要求，帮助投资者了解债券投资法规和知识，提高风险识别能力和自我保护能力，按照贵局《关于开展债券投资者权益保护专项活动的通知》（广东证监发〔2017〕97 号）要求，我公司高度重视，认真贯彻通知精神，组织相关部门开展为期一个月的债券投资者权益保护教育专项活动。现将教育专项活动开展情况汇报如下：
一、 教育专项 活动的 组织安排
本次活动围绕“防控债券风险，做理性投资人” 的主题，我公司安排经纪业务事业部、营运管理总部、客户与机构管理总部、资产管理事业部、债券融资事业部等相关部门做好宣传教育工作。通过统一部署，制定宣传方案；精心组织，丰富宣传内容；动员成员参加，积极推动活动开展，使投资者了解了债券投资风险，提高了风险防范意识；同时通过大力宣传债券市场政策法规和自律规则，使得市场各方明确债券市场监管自律要求，增强依法行使权利、履行义务的自觉性。
二、 多部门、 多形式开展宣传活动
（一）统一部署，精心组织多部门参与
公司高度重视此次投资者权益保护专项活动，制定了《xx 证券关于开展债券投资者权益保护专项活动的通知》，在合规管理总部的统一安排下，各部门有序实施通知要求，将宣传活动落实到实处。
1.经纪业务事业部开展丰富的宣传活动 在合规管理总部牵头下经纪业务事业部高度重视，组织各营业部开展多种形式的宣传活动。通过开辟债券投资者保护宣传专栏，为到现场的投资者讲解债券典型风险案例、开设知识问答活动为投资者解答疑问；同时各营业部因地制宜，在营业场所悬挂宣传条幅、循环播放宣传标语及教育宣传短片，营造了浓烈的宣传氛围，扩大宣传面和受众面。我公司营业部还通过微博、微信、短信、交易平台等渠道做好非现场客户的宣传。据统计，活动期间营业部通过短信平台向投资者发送投资者保护类短信共 19.72 万条，通过微博发送信息 18 条，阅读量 3849人次；微信发送信息 174 条，阅读量 11575 人次。
为积极配合债券投资者权益保护宣传的主题，各营业部还举办各类投资报告会、投资者教育进社区等活动。在为期一个月的活动期间，新塘营业部、肇庆营业部、番禺富华西路营业部、抚顺营业部等各地营业部共举办了债券投资者权益保护主题宣传活动 62 场次，参与投资者共约 2953 人次。通过这些讲座及户外宣传，营业部向投资者普及债券知识，提示投资债券风险，提高了投资者风险识别和承担能力，活动收到了良好的宣传效果。
2.营运管理总部增加风险提示
营运管理总部结合自身特点在公司 PC 端交易软件增加了提示投资者了解债券投资风险、提高风险防范意识的内容。其具体内容为：“尊敬的投资者：债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、质押券价值变动风险、政策风险及其他各类风险。请您特别关注债券发行人发布的债券投资者适当性调整公告，及时从指定信息披露媒体、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息，审慎作出投资决策。”
3.客户与机构管理总部多形式宣传活动
客户与机构管理总部通过建立以分公司和营业部总经理为组长，分公司和营业部合规风控专员为副组长，其他员工为组员的宣传工作小组，统筹组织相关宣传工作。客户与机构管理总部组织广东辖区分公司通过悬挂宣传横幅、开设宣传专栏，通过通俗易懂的债券投教相关知识展示给投资者观看了解，增强投资者的债券权益自我保护意识。此外，客户与机构管理总部在宣传期间，通过营业部微信公众号，编写并发布“债券投资者权益保护教育专项活动：资产证券化业务知识问答”、“债券投资者权益保护教育专项活动：债券典型风险案例”，通过微信传播，扩大宣传面，帮助投资者了解债券投资法规和知识。
分公司与营业部还组织了以“防控债券风险，做理性投资人”为主题的投资者讲座，讲座内容为债券投资典型风险案例及相关法律法规，使投资者了解债券投资风险，提高风险防范意识，同时也使分公司及营业部员工明确债券市场监管自律要求，增强依法行使权利、履行义务的自觉性。
4. 资产管理事业部以合同文本、风险揭示书揭示债券投资风险
资产管理事业部通过资管计划合同文本、风险揭示书等文件向投资者充分揭示市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、溢价风险、债券正回购投资风险，使投资者了解债券投资风险，提高风险防范意识。同时资产管理事业部通过代销协议约定由第三方代销机构开展债券投资者权益保护工作，资产管理事业部负责督促代销机构完成相关工作。该部门以发送函件的形式，将证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》及协会出台的系列适当性文件告知代销机构，并要求其按照相关外规开展投资者适当性相关工作，督促代销机构向客户充分揭示债券投资的风险，保护投资者权益。
5. 债券融资事业部宣传活动 债券融资事业部于 11 月 29 日至 12 月通过微信公众号平台“广证债市日报”设立的“债券投资者权益保护专题”，采取生动形象的宣传方式向投资者宣传债权市场业务规章、适当性管理规定等相关规定，使市场参与各方明确债券市场监管自律要求，增强投资者依法行使权利和履行义务的自觉性。
（二）内容丰富，综合运用多手段
我司开展此次投资者权益保护专项活动，紧密结合“防控债券风险，做理性投资人”的主题，广泛开展了适当性管理知识普及和风险提示工作，同时大力宣传债券市场政策法规和自律规则。在为期一个月的的债券投资者权益保护教育专项活动中，各部门充分利用自身优势和特点，通过举办投资者讲座、座谈会、将债券知识送进社区、企业，利用行情交易软件、微信微博客户端、投资者互动平台等工具，向投资者发送相关信息。
营业部通过短信、微信、微博、股涨通小秘书等渠道发布保护债券投资者权益信息，此外在营业场所通过 LED 屏或横幅宣传活动主题，并在公告提示栏张贴相关案例以达到更为醒目的宣传效果；客户与机构管理总部通过营业部微信公众号发布投资者保护专题、知识问答，进一步增强活动效果。
三、活动成果 公司各部门以此次专项活动为契机，将投资者教育贯穿于债券产品销售、交易服务始终，帮助投资者了解债券投资风险，提高了风险识别能力和自我保护能力，同时也增强了公司员工对债券市场监管要求的了解，增强了依法履行义务的自觉性。我公司把保护投资者的利益作为工作的重中之重。在今后的工作中，将在加强员工自身学习能力、规范自身行为的同时，持续做好投资者合法权益保护
的宣导工作，提高投资者维权保护自身的意识，促进证券市场健康稳定发展。
xx 证券股份有限公司 20xx 年 12 月 19 日
附件：活动照片
1. 经纪业务事业部开展宣传活动
2. 营运管理总部宣传活动（在公司 PC 端交易软件增加了风险提示）
3.客户与机构管理总部宣传活动
4. 债券融资事业部宣传活动